WRAP审核对于不符合项的发现与处理

来源:  发布时间:2017/4/6 17:24:49

WRAP验厂为美国服装行业的认证,主要涉及的范围为社会责任和反恐,工厂可以自己申请第三方审核机构,时间为半通知审核,突击期为1个月。WRAP认证的评判结果分为:A—铂金证书(2年有效期)、B黄金证书(1年有效期)、C—白银证书(半年有效期),如果工厂没有拿到证书则为3个月跟进审核。

WRAP审核对于不符合项的发现与处理:

一、发现 :

1.审核员会从各种不同途径取得资料。有时你看到他对工资问题正算得津津有味时,突然会提出要生产记录或发药记录,或辞工单,并与工卡结合起来看你星期天上班的情况,以确定在体系的哪一个环节上出现了不符合项,这是一种交叉核对法。 

2. 当发现不符合项时,一般情况下,审核员会尽量征得被审核方的认可,以便于被审核方采取纠正行动。    

      如果被审核方确定有足够的证据推翻某个不符合项时,审核员应撤消该项不符合报告。(AG例:上班时间7:30与8:00的关系,伙食补贴、消防演习,新员工)    

      注意,双方都应该做到耐心、克制、礼貌。作为审核员必须针对的是体系而不是针对人;作为被审核方应该实事求是,确属问题的,不应过于争拗;  

3.被审核方负责人的谈话,可以成为客观证据。审核员应通过独立的来源予以核实。所谓独立来源,应包括观察、记录、测试等方面。传闻、陪同人员或与被审核活动无关的人员的谈话,不能作为客观证据。 

二、处理:  

1.严重不合格项——出现以下三种情况之一时,即构成严重不合格项。  

     ① 造成严重的社会责任危害。如发现使用童工或监狱劳动,或群死群伤、或火灾、或全厂性罢工等重大劳资纠份事件。  

     ② 管理体系的运作中出现系统性失效。例如在工卡中发现是特意为验厂制作的记录,而不是工人上下班的真实记录,则形成“无法断定上班时间的真实性”;又如,工卡和工人问话都没发现问题,却发现有星期天的生产记录,而考勤记录显示,这一个星期天是休假的,经过询问签单人员,其无法正面解释,也形成“无法断定上班时间的真实性”;再如,工人面谈中有几个人说到加班很多,只是打在另外一张卡上,或由管理人员记录作包工处理,而且工资收入与提供的记录不同,则形成了“上班时间和工资报酬的不确定”。           这类属于某一要素或某一关键过程的失效现象,又未能采取有效的纠正行动加以消除,即行成系统失效。

3. 管理体系运作中出现区域性失效。

例如,某一生产部门的化学有害物质造成空气浓度严重超标,长期得不到纠正;又如,某个部门的工卡出现群体上下班时间完全相同的情况;再如,危险工具无记录无处理,生产记录缺失,同样,长期得不到纠正,等。      

        这类属于体系要素在某一部门全面失效的现象。

4.严重不合格项属重大违规,如果是首次发现,则会在3个月至半年内再跟进验厂一次,如果是没有得到改进,则可能被客户列入黑名单,取消该客户的全部订单,并要求在一个月内将已有的订单走货完毕。以后若再打交道,也必须是在三年以后。

5. 轻微不符合项——一般是指个别的、非系统的,或者是偶而出现的次要问题。例如:货仓堆货高度超标,安全门锁闭、灭火器不够,灭火器悬挂高度不对,部门无急救员,更换的危险工具未保留下来,药品发放记录不全等等。轻微不符合格项的出现,一般不会导致跟踪验厂。但审核员会对被审核方提出纠正行动要求。如果轻微不符合项长期得不到解决,则可能会转化成严重不合格项。

三、纠正行动与跟踪审核:

1.对于出现的严重不符合项,审核员会向被审核方提交不符合项报告并提出纠正行动要求,再由被审方认可不符合项的事实,并于当日或次日提出纠正行动计划和完成时间。一般纠正严重不符合项应在三个月之内完成,轻微不符合项在一个月内完成。

2. 纠正行动计划应该具有可操作和有效性,即应该实用、可行。

3.以后,审核再对纠正行动完成的情况进行验证。一般正常验厂,每年进行一次。

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