WRAP验厂为美国服装行业的认证，主要涉及的范围为社会责任和反恐，工厂可以自己申请第三方审核机构，时间为半通知审核，突击期为1个月。WRAP认证的评判结果分为：A—铂金证书（2年有效期）、B—黄金证书（1年有效期）、C—白银证书（半年有效期），如果工厂没有拿到证书则为3个月跟进审核。
要求
1.1 企业是否获取与每项WRAP生产原则有关的国家和当地法律及法规的最新资料?这些法律法规是否即刻被采纳
执行?请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.1a 企业是否获取与WRAP各原则有关的国家和当地法律及法规的最新资料?一般劳工法令 是否相关国际贸易法令 是否 最低雇用年龄及有关限制 是 否工资及工时 是否雇用歧视 是否健康及安全标准 是否
结社自由及集体谈判
环境管理标准及履行情况
海关要求及履行情况
安全规定 是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。如否,请详细解释:
1.2 企业是否指定专人负责向企业汇报法律法规的修订,或获取国家和地方劳工法令的最新刊物?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
是 否是 否是 否
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
1.3 企业是否及时修改内部做法,把现有法律法规的修订纳入做法中?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.4 企业是否对管理系统进行内部监督(内部审核),以使书面程序和进程符合当地法规和WRAP原则的要求?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.5 在过去两年内,企业是否有收到有关当局发出的不符合规定的任何通知,包括任何有关企业经营的法律程序或
指控? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.6a 企业是否有项目对相关人员进行新法律法规变化或现有法律法规修订的培训?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.6b 获取的资料是否用于合适的目的? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.7 列出所有相关法规、准则和规定的,而没有在此报告里具体记录的特例:
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
1.8 企业是否有成文的操作政策指南,包括所有符合WRAP原则的相关法律法规、符合WRAP原则的企业内部政策程序以及对现有法律法规的定期更新? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:分包
1.9 企业是否分包任何生产? 是 否注意:分包可能是但并不仅限于:初级生产的一部分或者企业提供的终极服务。
如是,请详细解释:
1.10 企业是否分包其他工作? 是 否
注意:分包可能是但并不仅限于:清洁服务、食堂、住宿、商品运输、家庭工、雇佣中介或保安.如是,请详细解释:
1.11 企业如何通知分包方按照当地法律和WRAP原则要求应承担的义务? 不适用如企业有分包,请解释:
1.12 企业是否保存关于任何分包方被告知这些要求的证据?是 否 不适用请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.13 企业是否保存关于分包方知悉这些要求的证据?是 否 不适用请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
1.14 企业是否定期复审分包方名单,以确保其不断更新?是 否 不适用请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 2 禁止使用强制劳工: 企业不得使用非自愿、强制或非法贩卖劳工。注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
2.1 企业是否指定专人负责沟通、实施和监督有效禁止非自愿或强制劳工的措施?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.2 企业是否有项目和资料对相关人员,包括负责招聘的所有人员,进行禁止强制或非自愿劳工的企业政策和程序
的培训?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.3 是否所有员工都是自愿到企业工作? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.4 员工活动是否受限? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.5 企业采取什么安全措施或后勤服务?
请简要描述企业采取的安全措施:
2.6 保安人员是否采取非威胁的方式? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
如否,请详细解释:
2.7 保安人员是否是为正常保安事务设置的,并且按比例编制? 是 否
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.8 企业是否仅为正常业务和住宿安全才锁门,并符合适用的当地和国家火灾条例? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.9 企业是否禁止所有相关人员强迫员工或不必要地限制员工行动自由,包括企业管理下的所有人如保安? 是
否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.10 员工在轮班结束后行动自由是否未受阻? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.11 企业是否要求所有雇用文件,如雇用申请或合同1)包含声明确认求职者是自愿而没有遭受威胁或惩罚2)由每位应聘者签字
3)保存于员工个人档案? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.12 企业是否获取证据证明求职者依照国家移民法具备资格在生产国工作? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.13 企业是否有雇用中介人/劳务公司的有效声明,说明中介人/机构没有提供非自愿或强制劳工并且所提供劳工有
权利在本国工作?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
2.14 是否所有的保安服务协议都没有包含任何可能暗示强制、契约、非自愿劳工的条件? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。如否,请详细解释:
2.15 企业是否与保安人员订有协议及/或为雇用的保安人员提供职位简介,限制他们的工作性质是在正常保安事务范围内,例如保护企业财产或人员安全? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。如否,请详细解释:
2.16 企业是否直接向员工支付工资/福利,并通过系统清楚显示员工控制他/她的工资去向以及使用权限? 是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.17 企业是否扣押员工的身份证明文件、旅行证件或护照??是否如是,是否是应员工要求,并且员工可以自由取走? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.18 企业是否要求雇员交押金或任何代扣代缴的做法?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
2.19 根据当地或国家法律和行业标准,企业在使用/不使用监狱劳工方面的政策是什么?
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答:
2.20 劳动合同是否由(雇主和雇员)双方签署? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:文件名称:内部审核表
原则 3 禁止聘用童工: 企业不得雇用任何未满 14 岁或未满接受义务教育最高年龄,或法令规定最低劳动年龄的员工 (以上述各项其中最高的年龄为准)。注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
3.1 企业如何管理雇用做法,包括如何将员工的年龄同官方证件一起存档(如出生证明,身份证,学习记录和/或出入境文件,医疗记录)?
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
3.2 企业在聘用所有员工时是否先获取年龄证明文件,并检查文件的真实性? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.3 企业是否获取每名员工的年龄证明文件,并按法律要求的时长将其保存于员工人事档案? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.4 企业是否评估年龄证明文件的真实性并与样本文件比较?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.5 企业是否在面试中确认员工所报年龄? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.6 企业是否保存雇用面试记录(如应聘者需回答的问题清单)? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.7 企业是否要求一份完整并签字的雇用申请或合同,包括出生日期(内有员工签名,身份证号码和签名日期)?
是否
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.8 企业是否正式指派专人负责沟通、实施和监督符合上述要求的童工措施? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.9 如适用,负责人是否确保指派的任务是适合员工年龄的? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.10 企业是否与所有员工沟通传达有关童工的政策和程序并符合以下要求?:a. 聘用前的年龄证明文件. 是 否
b. 年龄证明文件的真实性检查. 是
c. 质疑不符合企业做法的年龄证明文件的真实性. 是 否d. 将年龄证明文件保存于员工人事档案. 是
否
e. 面试所有潜在员工. 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
3.11 是否对负责童工事宜的相关人员,包括所有负责招聘的人员提供项目和教材培训,并且培训必须包含以下要求:获取年龄证明文件,检查文件的真实性以及面试所有潜在员工? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否
文件名称:内部审核表
原则 4禁止骚扰或虐待劳工: 企业须提供一个不存在任何形式来自管理者或同事骚扰、虐待和体罚的工作环境。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
4.1 企业是否有关于投诉骚扰、虐待和体罚的成文政策?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.2 是否指派专人负责沟通、实施和监督劳动法规定的禁止骚扰和虐待的政策和程序? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.3 对违背规定做法的定义和管理政策是否与意图禁止各种形式的骚扰虐待行为保持一致? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
否
如否,请详细解释:
4.4 政策是否包括对违反和多次违反此原则采取合理的惩罚?政策必须用于规范所有员工的行为尤其应强调管理人
员。
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.5 企业管理人员是否签署声明,确认他们明白企业反骚扰反虐待的劳工政策? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.6 企业是否有关于有效禁止一切形式的骚扰、虐待或体罚的书面政策和程序? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:文件名称:内部审核表
4.7 企业是否把禁止骚扰和虐待的劳工政策传达给员工及与员工有频密接触的第三方服务公司人员(例如保安、厨房服务员等)?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.8a 企业是否鼓励员工投诉骚扰或虐待情况,并无需担忧因此被报复?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.8b 如有任何骚扰或虐待的事故报告,企业是否会及时迅速处理?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
4.9 企业是否有有效的强制项目对相关人员进行有关企业禁止所有形式骚扰、虐待和体罚的政策程序培训,包括所
有负责监管人员? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 5 符合薪酬与福利规定: 企业须最少支付员工当地法令规定的最低报酬,包括所有指定工资、津贴和福利。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。要求
5.1 企业是否正式指定专人负责沟通、实施和监督工资福利系统,并确保将工资薪酬的计算充分传达给所有员工?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.2 企业是否一贯确保员工所获得报酬与劳动合同一致,并符合当地法律及法规? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.3 企业所支付工资的最低记录是否达到法定最低薪酬?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.4 企业是否在显眼地方张贴(用员工和管理人员的母语)有关最低工资率、福利政策及其它报酬的信息? 是
否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.5 企业是否使用和维持系统的记录保存制度? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.6a 企业是否设有并保存工资单记录,包括超时加班?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
5.6b 如果企业通过银行转账的方式发放工资,企业是否生成并保存显示所有交易的可供核查的银行账单证明? 是
否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.7 企业是否为所有员工提供一份工资记录或工资单,并列明其工资支付项目? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.8 是否所有法定的代扣款项都上缴政府,如代扣所得税,社保等?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.9 企业是否雇佣计件工人? 是 否
如是,请详细解释:
5.10 企业是否有关于计件工资薪酬的一贯书面政策,以确保计件工资薪酬符合法定最低薪酬? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.11 员工是否签字同意计件工资系统统计的物料数量或随机重新计算的件数?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
5.12 企业是否与员工充分沟通其法定最低薪酬权利? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
5.13 政策沟通是否包括:
a. 雇用时员工薪酬和津贴的详情? 是 否b. 雇用时对工资计算的书面和口头解释?是否
c. 及时有效沟通薪酬率或工资计算方式的变动?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 6 符合工作时间规定: 每日工作时数及每星期工作日数不得超过企业所在国的法律规定。除非因应付紧急业务的需要,企业须每七日为工人提供一日休息。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
6.1 企业是否正式指定专人负责沟通、实施和监督员工每日每周工作时数没有超过法律规定? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
6.2 企业是否有项目和相关资料对所有人员进行培训,包括所有负责生产协调和安排的人员,以确保员工工作时间
没有超过法定最高限制,包括加班上限? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
6.3 员工在被雇用时是否已被告知企业的政策和程序,尤其是每日、每周和每月最多工作时数的法律限制,正常工
作和加班时间,以及法定最多连续工作天数? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
6.4 企业是否保存员工工作日期、每日工作时数的记录,并附有员工确认的签字? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
6.5 企业是否有书面、合理并很好沟通的政策定义“紧急业务需要”?
是否
注意:“紧急业务需要”的定义不能是含糊不清或开放式的。定义必须局限于由自然灾害,单一生产期限或超出企业可控制范围
的无法预见的情况而造成的生产延误或中断。“紧急业务需要”的定义和特殊布署必须明显地具有连贯一致性和合理性。
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答,并阐述企业“紧急业务需要”政策。
如否,请详细解释:
6.6 企业是否在显眼地方张贴最多正常工作时数和加班时间政策(用员工和管理人员的母语)? 是 否
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
6.7 所有新员工在被雇用时是否已被告知企业工时方面要求的政策? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 7禁止歧视:企业须根据员工执行工作的能力,而非个人特征或信仰来雇用、支付报酬、晋升和解雇员工。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
7.1 企业是否有成文政策明确禁止歧视? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.2 企业是否有程序和做法来确保符合禁止歧视政策,并有补救措施? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.3 企业是否在显眼地方用员工和管理人员的母语张贴成文政策? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.4 企业是否正式指定专人负责沟通、实施和监督禁止歧视政策? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否
否
否
7.5 企业是否有有效程序和相关资料对有关人员进行歧视行为的培训,包括所有负责监督和招聘的人员?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.6 企业是否向所有员工有效传达关于歧视行为的政策、做法和程序? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
7.7 企业是否把这项原则的要求以书面形式有效传达给可能代您招聘或筛选应聘者的第三方(工业园、出口加工区、自由贸易区、分包商等)? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.8 在过去两年内,是否有员工提出受到歧视的指控并使企业受到有关监管机构或其他外部机构的处罚? 是
否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.9 企业是否明确禁止将强制妊娠检查作为雇用或继续雇用的条件? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.10 同样工种和资质的员工是否获得同样的薪金报酬,无论性别、年龄或其他特征? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
7.11 员工是否用母语签署声明(声明可能包含在雇用申请或合同中),确定他们知道并理解企业反歧视措施?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 8 符合健康与安全标准 : 企业须提供一个安全和健康的工作环境。若企业亦为员工提供住宿,须保证宿舍的安全和卫生。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
8.1 企业是否符合所有有关健康安全法规规范的要求? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.2 企业是否持有当地和中央政府颁发的所有相关的健康安全证书/许可证,消防安全证书/许可证,保险政策以及任
何相关的官方信件或文件? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.3 企业是否对健康安全体系包括消防安全进行内部监控,来确保符合书面的程序和步骤并符合所有相关法规的要求?
是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.4 企业是否进行风险评估,包括消防安全风险评估?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.5 是否通过健康安全和消防安全评估而发现任何风险和缺陷,并予以更正? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.6 企业是否对有害工种从业人员定期进行职业健康身体检查? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
8.7 企业是否正式指定专人负责沟通、实施和监督所有符合健康安全和消防安全的政策和做法? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.8 企业是否记录健康安全和消防安全事故? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.9 企业是否有程序和教材对有关人员进行相关的职业安全健康培训,包括所有负责监督的人员? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.10 企业是否备有成文紧急程序,以处理自然灾害、火灾和工业事故? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
如否,请详细解释:
8.11 企业是否保存以下安全记录:a. 健康安全报告?是 否b. 重型机械检查报告? 是
c. 维修报告?是 否
否
d. 注明检查日期和到期时间的灭火器检查记录? 是 否e. 注明日期和详细结果的应急演习记录? 是 否
f. 工伤报告? 是 否
g. 注明就诊日期和原因的门诊日志? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.12 在过去两年中,是否有任何政府机构对企业符合健康安全法规进行检查? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:文件名称:内部审核表
否
8.13 企业是否满足相关法律法规规定的以下职业健康安全需求:
a. 中暑/极端温度? 是b. 喷油/去污岗位? 是c. 焊接安全?是
d. 呼吸防护器? 是
否
否否
否
e. 血源性病原体职业防护项目? 是
否否
f. 听力(噪音控制项目)? 是
g. 室内空气质素? 是h. 粉尘通风? 是
i. 生活废弃物处置? 是
否否
否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.14 厂房建筑外围目测是否有任何结构完整性的顾虑? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.15 厂房内外的整体外观如何:很好,好,一般或无法接受?
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
8.16 维修车间的整体外观是否可以接受,并且不会造成严重身体伤害或危害? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.17 垃圾是否正确弃置在厂房内外? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.18 厕所和洗手间是否达到相关法规规定的最少数量设置,并处于干净卫生和可用状态? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:文件名称:内部审核表
厂房建筑基本要求
8.19 企业运行时,企业是否确保紧急出口、大门未被锁,以允许员工安全撤离工厂? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:8.20紧急出口通道是否通畅,无阻碍或堵塞? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.21a 为消防安全需要,企业是否正确地将用特定区域划分为“无烟区”? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.21b. 企业是否在“无烟区”正确强制执行“无烟”政策? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.22a 企业是否按照法令规定备有急救医疗用品? 如你企业所在地暂无相关法律规定,是否遵循当地医疗人员建议
而备有急救医疗用品? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.22b. 企业每个区域是否都备有并容易找到这些急救医疗用品? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.23 企业是否提供洁净饮用水? 洁净饮用水是否容易得到?是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.24 饮用水是否免费提供给员工? 是 否
否
否
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.25 企业里的幼稚园/儿童照看区是否是安全健康运行的? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.26 所有食堂/餐厅是否是安全健康运行的? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.27 企业是否进行风险评估,以决定是否需要个人防护设备?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.28 若需要个人防护设备,是否免费提供给相关从业员工? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.29 提供给员工的个人防护设备是否足够、适合该工作、并且处于良好的使用状态? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
个人防护设备 (PPE)
如否,请详细解释:
8.30 企业是否聘用获专业资格认可的电工来维护电气安全?如没有,企业如何做到确保电气安全是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
电气安全
文件名称:内部审核表
8.31 目测电线是否处于大致良好的状态,包括电缆分布,整洁,没有裸露电线或松散电线? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.32 目测电闸箱和电器盒是否看到:用附带的安全盖完好覆盖;开关和插座处于良好工作状态? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.33 企业是否有由员工和管理人员组成的安全委员会,按期举行季度会议并保存会议纪录? 是
否
否
否
员工安全意识
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.34 企业是否对新员工进行健康安全和消防安全方面的入职培训?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.35 培训是否包括以下消防安全部分?
a. 告知员工消防警报铃或按钮的位置 是 否b. 告知员工其工作区域内及附近工作区的灭火器分布 是
否否
c.吸入浓烟的危害性专门培训
d. 告知员工最近的出口和集散点位置请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
是 否
是
如否,请详细解释:
8.36 员工是否接受过急救和安全培训? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.37 企业是否选定并适当培训医疗急救人员/紧急安全人员? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
8.38 企业是否已给选定的员工提供正确使用消防设备的培训? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.39 企业是否培训接触化学品的所有员工,训练他们如何安全使用和存放特定化学品并避免火灾隐患? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.40 企业是否提供化学品备有物料安全资料表(MSDS)? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.41 企业是否有紧急疏散计划,计划以员工的母语书写并张贴在员工可看到的地方? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.42 企业是否定期进行紧急疏散演习(至少每半年一次)? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答,并列出最近 2 次紧急疏散演习的日期。
如否,请详细解释:
8.43 企业是否有足够的畅通无阻的紧急出口,能向外打开并通往安全的集散点? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.44 消防安全设备是否:
a. 可以清楚看到? 是 否b. 适合的功能和数量? 是
否c. 适当分布在整个工厂? 是
否d. 容易取到? 是
否
消防安全
否
否
文件名称:内部审核表
e. 正确安装? 是 否
f. 未被阻塞并畅通? 是 否
g. 灭火器适合可能在该区域发生的火灾级别? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.45 消防水喉和接驳是否可用? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.46 企业是否有适当措施确保消防水喉和花洒系统有足够水压? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
喷淋阀
8.47 喷淋阀是否处于良好工作状态? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.48 喷淋头是否没有被存货或其他物料阻碍? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
消防警钟盒
8.49a 警钟是否清晰、未被阻碍并且可清楚识别? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.49b 企业是否对所有警钟盒安排检测日程? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否
否
否
文件名称:内部审核表
8.50 可燃废料、杂物和废弃物是否存放于金属容器里,并及时清理?如否,请解释如何存放. 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.51 紧急照明和警报系统是否足够并且有备用系统? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
紧急照明
8.52a 企业是否有配备适当的照明? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.52b 紧急电源系统是否处于良好运作的状态? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.52c 企业是否定期测试来确保系统正常运转? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
楼梯
8.53a 楼梯扶手是否完好? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.53b 楼梯梯级是否完好? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否
紧急疏散
否
否
文件名称:内部审核表
8.53c 楼梯宽度是否符合所有相关法规要求? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.53d 楼梯是否配备人工照明和紧急照明? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.53e 楼梯是否畅通无阻? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.53f 企业是否确保楼梯不堆放任何物品? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.54 企业是否有化学品安全程序? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
化学品安全
如否,请详细解释:
8.55 如适用,企业是否妥善储存危险/有毒物料? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.56 如适用,企业是否持有政府要求的化学品储存和使用许可证?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
8.57 企业是否保存有关化学品标签(包括消防安全)、化学品使用警告及适当处理说明的文件? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.58 企业是否确保所有溶剂废料和易燃液体始终是妥善存放(包括不用时保存在密封容器里)并远离潜在的着火源?
是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.59 化学品存放区域是否远离着火源? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.60 台灯和电灯是否都远离易燃化学品? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.61 锅炉房和压力容器房是否符合所有相关法规要求? (如暂无相关的当地或国家法规,请说明锅炉房和压力容器
房的所在位置。)是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.62 锅炉房和压力容器房是否有清洁维护程序?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.63 是否有任何燃料泄漏? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
锅炉房和压力容器房
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
8.64 锅炉和压力容器是否定期检查维护? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.65 锅炉许可证是否真实有效? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.66 锅炉操作证是否真实有效? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
宿舍 (如适用)
8.67 企业是否在宿舍方面持有当地和中央政府颁发的所有相关的健康安全证书/许可证,消防安全证书/许可证,保
险政策以及任何相关的官方信件或文件?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.68 企业是否针对宿舍备有成文紧急程序,以处理自然灾害、火灾和工业事故? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.69 宿舍整体外观如何:很好,好,一般或无法接受?
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
8.70 目测宿舍楼,是否有任何结构完整性的顾虑,包括宿舍楼适当的照明和通风系统、卫生间厕所区域及干净的住宿设施? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
8.71 企业是否有宿舍紧急疏散计划,以员工的母语书写并张贴在员工可看到的地方? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.72 企业是否在宿舍定期进行紧急疏散演习(至少每半年一次)? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.73 宿舍的消防安全设备是否:
a. 可以清楚看到? 是 否
b. 适合的功能和数量? 是 否
c. 适当分布在企业? 是 否
d. 容易取到? 是 否
e. 正确安装? 是 否
f. 未被阻塞并畅通? 是 否
g. 灭火器适合可能在该区域发生的火灾级别? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.74 当宿舍被占用时,企业是否确保出口大门未被锁,以允许员工自由离开宿舍? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.75 容易到达宿舍紧急出口的通道是否被阻碍或被限制? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
紧急照明
8.76a 宿舍里是否正确安置照明设备? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
8.76b 宿舍的紧急供电系统是否处于良好运行状态? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.76c 企业是否对宿舍的紧急照明定期进行检查来确保系统正常运行? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.77 宿舍里的楼梯扶手是否完好? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.78 宿舍里的楼梯梯级是否完好? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.79 楼梯是否配备人工照明和紧急照明? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.80a 楼梯是否畅通无阻? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.80b 企业是否确保宿舍楼梯不堆放任何物品? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
否
否
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
8.81 宿舍的集散点是否安全? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.82 宿舍是否很容易得到洁净饮用水? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.83 宿舍里的厕所和洗手间是否干净卫生并且可用? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
8.84 宿舍内外的废弃物是否得到适当处理? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 9 保障结社自由及集体谈判权: 企业须承认和尊重员工行使其自由结社及集体谈判的合法权利。注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
9.1 企业是否有成文规定和程序,承认和尊重员工行使其自由结社及集体谈判的合法权利? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.2 企业是否指定专人负责沟通、实施和监督符合劳动法规定的自由结社行为? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.3 企业是否有工会、员工组织或集体代表? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.4 如存在代表员工的公会或集体组织,企业是否按法律要求与员工代表讨论相关事宜,比如公开披露、大量裁员、业务重组等? 是 否 不适用
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.5 如果员工有处理劳资问题的组织团体,该员工团体的运作是否不会受到胁迫或非法限制? 是 否 不适用
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.6 如存在合法的员工组织,该组织是否有集体谈判协议或关于劳资问题管理的谈判? 是 否 不适用请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
9.7 员工代表与管理层之间是否有正式的沟通程序?是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.8 企业是否与员工代表在遵循当地法规的情况下进行公开讨论? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.9 企业是否保存企业/员工代表大会的会议记录,并可将其提供给员工?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.10 员工代表是否通过自由保密的方式由员工选出? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.11 企业是否歧视组织或参与合法集会的员工? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
9.12 企业是否歧视不参与任何组织的员工? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
否
如否,请详细解释:
9.13 企业是否把有关此原则的政策和做法传达给所有员工以及可能代您招聘或筛选应聘者的第三方(如免税区服务
机构、雇用中介等)? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 10 符合环境管理要求: 企业须遵守适用于企业营运的环境管理条例、法规及准则,并遵守其所在地环境保护的做法。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
10.1 企业是否有相关行业的环境管理系统? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
10.2 企业是否正式指定专人负责沟通、实施和监督依照环境管理系统而采取环保做法? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
10.3 企业是否有程序和资料对有关人员进行环境管理系统实践的培训? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
10.4 企业是否评估其预防和控制释放有害工业废弃物的能力,并将此作为环境管理系统的一部分?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
10.5 企业是否有处理释放危害环境物质意外事故的详细计划? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
10.6 企业是否保存排放记录? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
10.7 企业环境管理系统是否指明固体、化学、清洁和废水的存放地点和方法? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
10.8 企业是否向所有员工充分传达关于环境原则的当地和国家法规以及企业相关程序? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 11 符合海关规定: 企业须遵守适用的海关法令,特别是须设置并持续执行符合有关防止非法转运产成品的海关法令程序。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
11.1 企业是否保存所有适用的海关法律及法规 ? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.2a 企业符合海关规定的政策和程序是否包括如下要求:
企业遵守所有适用的海关法律法规,持续执行符合有关防止非法转运产品的海关法令程序。若有非法转运活动,企业及时通知所在国有关政府部门? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.2b 以每一款式为主对生产进行监督。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.2c 用生产、发货记录、验证报告、质量检测报告及个人件数记录等跟踪记录货物原产国。 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.2d 在企业内部及分包方持续验证生产过程。 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.2e 保存企业机器货存清单纪录,并每年更新一次。是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否
否
文件名称:内部审核表
11.2f 确保出口美国市场的货物分类正确。 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.3 企业是否保持有条理的生产记录系统? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.4 企业是否保存以下记录?
a. 在企业生产的所有货物原产国记录。 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
b. 所有分包方的生产简介。当问题出现在分包方所产货物时,企业要求分包方递交适当文件。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
c. 生产/采购订单(附有例如生产情况、付款以及成品规格等信息)。是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
d. 原材料发票(显示国家/来源/制造商)。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
e. 付运/收货文件(零件/组件送往另一企业或从另一企业收到的出入记录)。是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
f. 员工工作记录─员工工时准确记录,可确认此员工生产的具体产品。是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
否
否
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:
g. 质量控制记录(可包括企业名称及地址、购货订单编号、款式编号、质量检查日期、买家姓名、检查员盖章或签名、生产评语)。
是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
h. 出口文件〔包括装货单、舱单、提货单/空运单(卡车、轮船、飞机或火车),说明出口日期、出口单位、目的地、货运路线、进口单位及有关任何费用〕。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
i. 外发加工生产(如适用,本地政府指定的外发加工项目的复本;遵守法令审核报告复本;及说明由一企业流往另一企业的货物的文件等)。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
j. 标有可追查标记的产品数量。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
k. 机器存货记录,至少每年更新一次是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
l. 正确货物类别及原产国的确认记录,确认方法为:美国海关服务处的判定,与买方公司的确认,企业内部有相关知识/受训过的员工,等等。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
m. 记录负责此原则的专人如何传达、实施和监督企业有关符合海关规定的政策。是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:11.5a企业生产记录是否包括对分包方生产情况的检查? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.5b 检查是否使用以下记录?
检查日期和地点是 否经检查产品是 否
采购公司是 否
款式编号是 否
生产阶段是 否执行生产的工人的参考编号是
否验证人员的姓名/盖章或签名是
否
11.6 企业是否有指定人员负责沟通、实施和监督符合海关规定? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.7 负责人是否确保这些原产国文件保存时间至少符合法律要求? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.8 负责人是否确保所有分包方企业填写生产简介并存档? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否
否
不适用
11.9 必要时,企业是否通过在分包方企业审查相关文件或亲自到访来验证分包商生产;记录此验证并存档?是 否 不适用
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
11.10 通过与企业生产国相关部门(政府、贸易协会、美国海关、进口公司等等)接触,负责人是否了解此国最新
非法转运活动动向,并负责保存生产所在国及原料进口国转运公司或转运活动的记录? 是 否
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
原则 12. 符合安全规定: 企业须维持其安保程序,以防止未经许可的货物出口(如毒品、爆炸物、生物危险品和/或违禁品)。
注意:企业必须有支持WRAP各项原则的成文政策和程序。
要求
12.1 企业是否有防止引进违禁品的做法(如毒品、爆炸物、生物危险品和/或其它违禁品;所有未经许可的货物均归类于违禁品?
是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.2 企业是否有指定人员负责沟通、实施和监督安保政策和程序? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:集装箱和拖车安全
外国生产商负责装载拖车和集装箱;应与承运方合作确保在装载时执行有效的安保程序和控制。
集装箱检查
12.3a 企业是否有备有证明文件的程序确认装载前集装箱结构的完整性? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.3b 程序是否包括门锁紧装置的可靠性? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.3c 企业是否在对所有集装箱进行“七点检查”(如下表)并保存所有检查记录 ? 是 否前部 是否
左侧 是否
右侧 是否
地板 是否顶部 是否门内外 是否底架 是否
如果上述任何一项是“否”,请说明使用的其他方法。
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:拖车检查
12.4a 企业是否有程序确认装载前拖车结构的完整性,包括门锁紧装置的可靠性? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.4b 企业是否对所有拖车进行以下“五点检查” ? 是 否 备用轮-检查自然隔断/滑动平板 是否前部/侧面 是否 后部 – 防撞杠/门 是否前部 是否左侧 是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:集装箱和拖车封条
12.5a 企业是否将前往美国的所有装载拖车和集装箱贴上高安全性的封条?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.5b 封条是否达到或超过现有的PAS ISO 17712标准对高安全性封条的要求? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.5c 企业是否有备有证明文件的程序规定如何控制封条并将其贴在装载的集装箱和拖车上? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
12.5d 企业是否有备有证明文件的程序向美国海关边境保护局或相关当地机构识别和报告异常封条和/或集装箱/拖车?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.5e 企业是否指派员工负责封条分配以达到完整性? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:集装箱和拖车保管
12.6a 如何维持企业内集装箱和拖车的安全性? 是 否它们是否位于安全区域,未被授权不可进入和/或操作? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.6b 企业是否有备有文件的程序报告并消除未被授权进入集装箱/拖车或其保管区域的行为? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
出入管制
出入管制阻止未授权进入企业,对员工和到访者维持控制并保护公司资产。出入管制必须包括所有员工、到访者和经销商进入企业时的有效身份确认。
12.7 企业是否有出入管制程序? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:员工
12.8a 企业是否有员工识别系统,以进行有效身份识别和出入管制? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.8b 企业是否确保员工仅可进入其作业区域? 是 否
文件名称:内部审核表
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.8c 企业是否控制员工、到访者和经销商身份识别卡的发放和收回?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.8d 关于出入装置(如钥匙、钥匙卡等)的发放、收回和变动,企业是否有备有文件的程序? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:到访者
12.9 到访者到达后是否出示有头像的证件?所有到访者都应有人陪伴并明显佩戴临时证件。 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:投递(包括信件)
12.10 是否所有经销商到访时都应出示有效身份证件和/或有头像的证件以备案? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:质问并移走未被授权人员
12.11 企业是否有备有文件证明的程序来识别、盘问和登记未授权/未识别人员? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:人员安全
12.12 企业是否有备有文件的程序筛选潜在员工并定期核对现有员工? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
否
否
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:雇用前确认
12.13 企业是否在雇用前确认申请者信息,如雇用档案和参考资料? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:背景核对/调查
12.14a 企业如何对潜在员工进行背景核对/调查?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.14b 一旦雇用,因某些原因和/或其职位的敏感性,是否定期核实并再次调查员工背景? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:人员离职程序
12.15 企业是否有程序解除离职人员的身份识别、防止进入企业及企业系统? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:程序安全
必须有安全措施确保供应链中运输、装卸和货物存放的完整性和安全性。文件处理
12.16 是否有备有文件的程序确保所有用于商品/货物结算的信息是合法、完整、准确并防止被交换、遗失或带有错误信息?
是否
文件管理控制是否包括保护计算机使用授权和信息? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:舱单程序
12.17 是否有备有文件的程序确保货物完整性? 是是否准确及时汇报来自商业伙伴的信息? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:运输和收货
12.18a 被运输货物是否符合货物舱单上的信息?请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
否否
12.18b 所有货物是否已被准确描述,重量、标签、记号和单件数量是否已被标示和确认?是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.18c 企业是否确认离开货物符合购买或运输单? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.18d 在货物接收或分发前,司机是否运输或接收经有效确认的货物? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.18e 是否有备有文件的程序及时追踪货物进出情况?是否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
文件名称:内部审核表
货物偏差
12.19a 是否适当处理和/或调查所有短缺、剩余和其他重大的偏差或异常情况? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.19b 如适用,当发现异常、非法或可疑活动时,是否告知海关和/或其他相关的执法机构? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:物理安全
国际间区域的货物装卸和存放设施必须设有围栏和障碍物防止未授权进入。围栏
12.20a 环形围栏是否围住货物装卸和存放设施附近区域? 是 否注意:如果工厂周围是人行道,采取什么安保措施? 请解释说明:
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.20b 在货物装卸区域内的围墙内部应分隔国内、国外、高价值和危险货物? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.20c 是否定期检查围栏的完整性和损坏? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:大门和门房
12.21 机动车和/或人员进出的大门是否由人操纵和/或监督?门数量应至少满足适当进出和安全的需要 ?是否
门的数量应至少满足适当进出和安全的需要。
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
文件名称:内部审核表
如否,请详细解释:停车
12.22 个人车辆是否禁止停放在或邻近货物装卸和存放区? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:建筑物结构
12.23a 建筑物是否由坚固物料建成,以防止非法进入? 是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.23b 是否定期检查和修补建筑物来维持其结构完整性? 是
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:门锁装置和钥匙控制
12.24 所有内外门窗栅栏是否用锁锁住? 是 否管理层或安保人员是否控制所有门锁和钥匙的发放?是请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
照明
否
否
否
否
12.25 是否在企业内外提供足够的照明,包括以下区域:入口和出口,货物装卸和存放区域,警戒线和停车区? 是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
警报系统和视频监控摄像头
12.26 警报系统和视频监控摄像头是否应用于监控生产场所并防止未授权进入货物装卸和存放区? 是 否
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注意:如果使用其它方法,请说明方法是什么以及是否足够。请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:信息技术安全
密码保护
12.27a 企业是否为个人指定账户设有自动登录系统并需要定期更改密码? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.27b 企业是否有备有文件的信息安全政策、程序和标准?是否
上述内容是否通过培训提供给员工? 是 否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:责任制
12.28 企业是否有系统识别信息技术滥用,包括非正常进入、篡改或变动商业数据? 是 否所有违反者是否因滥用而受到适当惩罚? 是
否请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:安全培训和威胁意识
12.29a 企业是否有威胁意识项目并由安保人员建立和维护,以识别和培养由恐怖分子和走私者制造的威胁意识? 是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.29b 企业是否让员工意识到公司有程序通知和报告安全情况? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
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如否,请详细解释:
12.29c 企业是否对运送和收货区内的员工有格外培训,包括接收和开启信件的人员? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.29d 除此之外,企业是否进行针对性的培训,以帮助员工维持货物完整性、识别内部阴谋和保护出入控制? 是否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
12.29e 这些项目是否对积极参加的员工提供奖励? 是 否
请提供客观证据简要来证明您的肯定回答。
如否,请详细解释:
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