沃尔玛walmart验厂包含社会责任、质量、反恐三种，社会责任验厂主要是对工人的基本权利有一个保障，像工时、工资、社保，消防问题、政府文件都是审核重中之重，重量包含利器管控、金属管控、产品质量等，反恐是对供应链安全方面的审核。沃尔玛分包商只验社会责任，其它都需要三项审核，消防问题是沃尔玛的零容忍项，比如消防栓、消防通道、消防警铃、灭火器、楼梯等。
Report No.: Audit Date: IA/Annual /FU Auditors:_____________ _________ ___________________ | ||
A | Anti-bribery letter | Yes No |
B | Auditor notes | Yes No |
C | Opening-Closing Attendance Form | Yes No |
D | Document check list (this form) | Yes No |
E | Interview name list | Yes No |
F | CAPAR | Yes No |
G | Interview questionnaire | Individual No: Group No: |
1 | 工商营业执照（副本） | Yes No |
2 | 工卡或考勤记录（12个月, 包括在职与离职人员） | Month: x persons Month: x persons Month: x persons |
3 | 工资表（12个月，包括在职与离职人员） | Month: x persons Month: x persons Month: x persons |
4 | 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） | Pieces in total:_____ ID Copy : Yes No |
5 | 劳动合同 | Yes No |
6 | 社会保险（12个月）；商业保险记录（如有） | 社会保险收据 参保人员花名册 社会保险合格证明文件 当地参保要求文件 商业保险单 商业保险收据 |
7 | 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录 | Yes No |
8 | 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等 | 灭火和应急疏散预案 灭火和应急疏散演练记录 工伤记录 |
9 | 特种设备注册登记证（表）及检验报告 | 电梯 起重机械 场（厂）内专用机动车辆 锅炉 压力容器 Other: _____ |
10 | 特种设备作业人员操作证 | 电梯司机/安全管理员 起重机械司机 场（厂）内专用机动车辆司机 锅炉操作工 压力容器操作工 Other (Please specify): _____ |
11 | 特种作业人员操作证 | 电工 焊接工 Other (Please specify): _____ |
12 | 厨房 | 厨房餐饮服务许可证 厨工健康证 |
13 | 职业健康防护 | 职业危害因素检测报告 员工职业健康检查报告 |
14 | 化学品管理 | 化学品清单 化学品物质安全资料表 危险化学品事故应急救援预案 危险化学品事故应急救援演练记录 |
15 | 环保文件 | 建设项目环境影响评价文件 环评批复 建设项目环境竣工验收报告 排放污染物申报登记表 污染物处理设施闲置、拆除批复 监测报告 |
16 | 危险废物处置 | 危险废物处置单位的营业执照 危险废物处置单位的经营许可证 危险废物处理合同 危险废物转移联单 危险废物跨市转移批复（如适用） |
17 | 辐射设备（如有） | 环境影响评价文件 环评批复 环境竣工验收报告 辐射设备安全许可证或豁免证明 |
18 | 企业规章制度或员工手册 | Yes No |
19 | 安全生产教育和培训记录 | 消防安全培训 安全生产规章制度和岗位安全操作规程 安全使用化学品的培训 职业卫生培训 |
20 | 当地最低工资标准文件 | Yes No |
21 | 请假记录，离职申请/审批记录 | Yes No |
22 | 生产记录 | 生产日报表 仓库收/发料记录 QC检验记录 Other (Please specify): |
23 | 未成年工 | 未成年工体检 未成年工体检登记 |
24 | 劳务派遣工 | 入职档案（含身份证复印件） 劳动合同 考勤及工资表记录（12个月或自入职以来） 社会保险收据 社会保险合格证明 参保人员花名册 劳务派遣协议 劳务派遣单位的营业执照 劳务派遣经营许可证 |
25 | 建筑平面图和建筑竣工验收报告/备案 | 建筑平面图 建筑竣工验收报告/备案 |
26 | 主要生产机器设备清单 | Yes No |
27 | 公司社会责任体系方针或程序文件，商业道德文件 | 公司社会责任体系方针或程序文件 商业道德文件 |
28 | 特殊工时工作制批文 | Yes No |
29 | 实习生 | 实习生名单 学校、企业和实习生的三方实习协议 |
30 | 聘用外籍员工 | 《外国人就业证》 《外国人就业许可证书》 |
31 | 分包商/供应商清单 | Yes No |
32 | 保安、清洁、食堂等外包 | 外包服务合同 Sedex audit: 服务承包方员工的档案（含身份证复印件），考勤记录及工资表，劳动合同，社会保险收据及合格证明等 |
33 | 厂房租赁合同 | Yes No |
34 | 工会或员工代表委员会 | 工会文件 员工代表委员会文件 集体劳动合同或自由谈判协议 |
35 | 有效社会责任管理体系证书 | SA8000 WRAP ICTI RJC Other:_____ |
36 | 其他文件 | Other:_____ |
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